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日期:2023-03-12 20:06:18    编辑:网络投稿    来源:互联网

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2017基金從業《證券基金基礎》考前預測題

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2017基金從業《證券基金基礎》考前預測題

  考前預測題一

  (1)根據(  ),可將基金分為封閉式基金與開放式基金。

  A. 法律形式不同

  B. 基金份額是否固定

  C. 投資目標不同

  D. 投資對象不同

  (2)證券市場是( )發行和交易的場所。

  A. 股票、債券、投資基金份額等有價證券

  B. 股票、非上市證券等所有證券

  C. QDII基金和QFII基金

  D. 股票和國債

  (3)下列機構中,有權制定證券市場監督管理的規章的是( )

  A. 證監會

  B. 證監會及證監會派出機構

  C. 證券交易所

  D. 以上均錯

  (4)對基金資產中的股票進行估值,應遵循的原則錯誤的是( )。

  A. 配股和新發股,按成本估值

  B. 存在活躍市場且估值日有市價的`情況下,應采用市價確定投資的公允價值

  C. 不存在活躍市場的情況下,應采用估值技術確定投資的公允價值

  D. 基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反應公允價值的價格估值

  (5)目前,我國的基金托管人由取得基金托管資格的(  )擔任。

  A. 商業銀行

  B. 投資銀行

  C. 保險公司

  D. 信托公司

  (6)某股票型基金半年內股票交易金額為100億元,該階段內披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元,那么該基金半年的周轉率為( )。

  A. 80%

  B. 62.5%

  C. 50%

  D. 37.5%

  (7)基金的當事人不包括( )。

  A. 基金份額持有人

  B. 基金管理人

  C. 基金托管人

  D. 證券公司

  (8)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績,以下說法錯誤的是( )。

  A. 不必同時登載基金業績比較基準的表現

  B. 應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據

  C. 引用的統計數據和資料應當真實、準確,并注明出處,不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據

  D. 基金業績表現數據應當經基金托管人復核

  (9)(  )是基金一切活動的中心,(  )在整個基金的運作中起著核心的作用。

  A. 基金管理人;基金投資者

  B. 基金投資者;基金管理人

  C. 基金管理人;基金管理人

  D. 基金投資者;基金投資人

  (10)下面的風險哪個是QDII基金相比其他類型基金所特有的:(  )

  A. 系統性風險

  B. 非系統性風險

  C. 操作風險

  D. 匯率風險

  答案:(1) :B (2) :A (3) :A (4) :A (5) :A (6) :B (7) :D (8) :A (9) :B (10) :D

  考前預測題二

  (1)債券型基金的主要投資對象為(  )。

  A. 債券

  B. 股票

  C. 貨幣市場工具

  D. 其他基金

  (2)基金管理人、代銷機構還應當建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料,保存期不少于( )年。

  A. 10

  B. 15

  C. 20

  D. 25

  (3)基金募集期限自基金份額發售之日起不得超過( )

  A. 一個月

  B. 兩個月

  C. 三個月

  D. 四個月

  (4)證券投資基金反映的是(  )關系。

  A. 債權債務

  B. 所有權

  C. 信托

  D. 產權

  (5)下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業類型分類的:( )

  A. 房地產基金

  B. 科技股基金

  C. 資源類股票型基金

  D. 成長型基金

  (6)依據《證券投資基金銷售適用性指導意見》中的有關規定,基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項?( )

  A. 有效的風險評估體系

  B. 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

  C. 對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式或方法

  D. 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

  (7)與基金相比,銀行理財產品的主要特點不包括( )

  A. 流動性較差

  B. 風險較低

  C. 門檻通常較高

  D. 信息披露程度一般不夠及時透明

  (8)貨幣市場基金的主要投資目標是(  )。

  A. 追求長期資本增值

  B. 追求穩定收入

  C. 對短期資金進行流動性管理

  D. 抵御通貨膨脹

  (9)QDII基金的中文名稱是(  )。

  A. 合格境內機構投資者境外投資基金

  B. 合格境內機構投資者境內投資基金

  C. 合格境外機構投資者境內投資基金

  D. 合格境外機構投資者境外投資基金

  (10)《中華人民共和國證券投資基金法》的制定主體是( )

  A. 全國人大常委會

  B. 國務院

  C. 國務院組成部門

  D. 證券業協會

  答案:(1) :A (2) :B (3) :C (4) :C (5) :D (6) :A (7) :B (8) :C (9) :A (10) :A

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